倚天云母

供应链 CSR 采购指南

第2版

2026年 6 月

北京倚天凌云云母股份有限公司

风控委员会编制

目  录

前言 2

I 经营理念 3

II 相关方针类 4

III 要求供应商具备的基本态度 7

5. 供应商行为规范 9

6. 举报制度 20

前 言

‌

‌供应链携手，共建可持续未来‌

在全球可持续发展挑战日趋多元复杂的背景下，气候变化、资源循环、劳动安全、人权保障已成为社会与企业共同关注的核心议题。倚天云母深信，构建负责任的供应链既是企业可持续发展的必然要求，更是我们对未来世代、全球社区的核心责任。

作为全球卓越的电路/电器/电池安全保护材料制造商，倚天云母践行“以革新实现社会价值与经济价值良性循环”的愿景，并将这一承诺延伸至全全球供应链体系。

本指南正是这一承诺的核心基石，既阐明了倚天云母采购活动恪守的核心原则与期望，也清晰定义了对所有供应商伙伴的明确要求：

合规与道德‌：遵守运营地法律法规、社会规范，遵循国际公认的商业与人权标准

人的尊严‌：尊重保障全体劳动者人权，提供安全健康的工作环境，杜绝任何形式的歧视与强迫劳动

环境保护‌：主动管控经营活动的环境影响，着力提升资源效率，积极应对气候变化

管理体系‌：建立并持续运行有效的CSR管理体系，保障上述承诺系统性落地与迭代

供应链的可持续性依赖价值链全环节同向同行，我们要求所有供应商伙伴不仅全面理解、认同并遵守本指南全部要求，更需主动将其精神与原则传递至自身上游供应链，共同构筑高韧性的负责任供应链网络。

倚天云母已设立直属董事长的风险控制及CSR委员会，从战略层面统筹推进、监控、评估并优化供应链CSR实践。我们期待与全体供应商伙伴协同行动，以本指南为基础建立“公平公正、共存双赢”的长期互信合作关系，携手推动产品与服务的创新升级，共同为构建更公平、安全、繁荣的可持续社会贡献力量。

CSR采购推进体制

倚天云母致力于向供应商传递CSR采购的核心理念与实践要求，并设立直属董事长的“风险控制及CSR统辖委员会”。该委员会负责与经营层共享“人权与劳动”“安全卫生”“环境”“伦理”“管理体制”以及“BCP（业务连续性计划）”“信息安全”等各领域CSR采购的合规情况与待解决课题，并据此制定决策。委员会的讨论内容接受董事会监督。

1. 总则

1.1  适用范围

本指南适用于倚天云母及其全球所有子公司、分公司的直接供应商，包括但不限于原材料供应商、零部件制造商、外协加工商、物流服务商及其他提供相关产品与服务的合作方。

1.2 核心目标

通过系统性推进CSR采购，倚天云母致力于：

1.2.1 降低全供应链在劳工权益、环境合规、职业健康与商业道德方面的系统性风险

1.2.2 推动上下游企业共同实现碳减排目标，助力云母“双碳”战略落地

1.2.3 建立长期稳定、互利共生的战略伙伴关系，提升整个供应链的可持续竞争力

1.2.4 满足全球客户、监管机构及资本市场对ESG表现的日益严格的期望与要求

2. 倚天云母采购基本方针

2.1 基本方针

倚天云母始终恪守“公平公正、共存双赢”的核心合作原则，以“为全球动力电池供应链筑牢安全与可持续双底座”为战略锚点，面向全球所有合作伙伴搭建深度互信的长期协作体系。我们将云母制品全链路的社会责任表现，直接对齐下游核心客户的零碳、零失效要求，联动全供应链共同攻克行业共性社会议题，为新能源产业的高质量可持续发展注入核心动力。

本方针覆盖人权保障、劳动环境、生态保护、合规经营、商业伦理、品质管控、信息安全七大维度，确保倚天与所有供应商执行统一行动标准，携手打造兼具强韧性与高社会责任属性的全球化供应链体系。

2.2 采购核心行动准则

2.2.1 构建共生型战略伙伴关系

・始终秉持“公平公正、共存双赢”核心原则，在全球范围内筛选、培育理念契合的合作伙伴，摒弃短期逐利的一次性交易模式，通过长期协议绑定、联合技术研发等落地机制，与供应商建立风险共担、利益共享的深度互信协作关系。

2.2.2 坚守高标道德与合规底线

在所有业务运营区域执行高于行业平均水平的道德准则与社会责任要求，严格遵循《联合国工商业与人权指南》、国际劳工组织标准等国际通用规则，确保全采购流程完全符合属地监管法规与国际通行行业规范。

2.2.3 打造“低碳+品质+稳交付”三重核心优势

・在采购全流程前置考量环境负荷指标，同步满足新能源场景对产品极致品质、合理成本与稳定交付的核心要求，优先选择采用低碳工艺的原材料供应商与服务商，坚决杜绝以牺牲生态环境、劳工权益为代价的低价恶性竞争行为。

2.2.4 负责任矿产溯源管理

・严格适配欧盟电池法规与国内新能源产业溯源监管要求，要求云母矿源供应商提供全链路溯源凭证，杜绝冲突矿产、非法开采矿流入供应链体系，为产品顺利进入全球市场筑牢合规基础。

2.2.5 落地全链路CSR采购实践

・严格遵守各国法律法规、社会公序良俗与企业伦理准则，将劳动权益保障、生产安全卫生、生态环境保护、核心信息安全等CSR要求嵌入采购全流程节点，与所有供应商共同推进负责任供应链建设。

2.2.6 布局全球化协同供应链网络

・为匹配全球新能源产业的产能布局，在全球范围内搭建供应商协作网络，以相互信任、双向赋能为基础，联动不同区域的合作伙伴共同研发适配下一代动力电池的新型云母材料与配套工艺。

2.2.7 以客户为中心筑牢产品核心竞争力

・始终将“客户优先”作为核心经营准则，建立全链路协同响应机制，确保交付品质、响应速度与产品价格的市场竞争力，持续迭代优化产品与服务体系，打造全球新能源客户高度信赖的热防护材料供应生态。

2.2.8 将全生命周期深度减碳

・将经营活动对社会、环境与自然资源的负面影响降至最低，从云母矿山开采、材料加工到成品交付的全产品生命周期维度，系统性推进降碳减污行动，助力全供应链顺利实现双碳目标。

2.2.9 遵守法律法规与社会规范

・建立并遵守符合全球各国及地区法律法规、公司内部规定与企业道德的管理体系。

・将公平公正原则（“遵守约定”“不欺骗”“不隐瞒”）落到实处。

・全面杜绝贿赂、腐败、敲诈勒索等各类非法行为，践行诚信经营。

・通过规范的信息披露保障经营透明度，切实履行对社会的责任告知义务。

2.2.10 透明合规诚信经营

・建立覆盖全球所有业务区域的统一合规管理体系，严格遵守各地监管法规、内部管理制度与商业道德准则，将“恪守约定、不欺瞒、不隐瞒”的公平公正原则落到实处，全面杜绝贿赂、腐败、敲诈勒索等各类非法行为，通过规范的信息披露机制保障经营全流程透明，切实履行对全社会的责任告知义务。

2.2.11 实联动创新共创客户价值

・依托连接上下游的信息枢纽定位，同步掌握云母原材料市场动态、热防护领域前沿技术、新材料与新工艺发展趋势，联动供应商持续迭代产品性能，稳步提升采购品质量，以更具竞争力的成本优势与快速响应能力匹配下游客户的动态需求。

2.2.12 共建高韧性业务连续体系

・联合所有核心供应商共同搭建供应链风险预警机制，前置完善事故、自然灾害、供应链波动等极端场景的预案体系，在突发紧急事态下实现全链路快速响应、同步恢复，保障下游新能源客户的生产流程稳定不中断。

2.3 负责任的矿产采购专项方针

倚天云母严格遵守相关法律法规，矿产管控同时遵循《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》《OECD 来自受冲突影响和高风险区域矿石负责任供应链尽职调查指南》双重框架 。落实全链路源头尽职调查。针对云母核心原材料的矿产供应链，倚天云母设立专项管控规则，承诺绝不采购任何直接或间接资助武装冲突、存在人权侵害风险的的矿产。针对所含金、锡、钽、钨（3TG）及钴等管控类关键矿产，要求所有上游供应商建立完整的溯源机制，仅使用经RMI责任矿产倡议认可的合规冶炼厂的产品，并按要求向倚天云母提交年度的冲突矿产调查报告。具体要求如下：

2.3.1 以云母CSR宪章为核心纲领，将负责任矿产管理作为CSR采购的核心模块推进落地。

2.3.2 针对产品所含的管控类矿物，参照《OECD矿产尽职调查指南》搭建全流程管理机制。

2.3.3 依托上述机制持续筛选低风险原材料，负责任地开展矿物采购，在云母核心供应链中杜绝向武装势力输送利益、保障劳工权益、推进公平交易，完全不从冲突区域及高风险（CAHRAs）区域采购符合Annex II风险特征的矿物。

2.3.4 联动新能源行业协会，以行业通用标准为基础，开展合理高效的供应链尽职调查工作。

2.3.5 及时向上下游合作伙伴同步矿产供应链的相关合规信息，实现全链路信息透明共享。

※ Annex II风险覆盖云母全供应链场景，具体包含：

l 矿产开采、运输、交易全流程的人权侵害行为，如非法雇佣童工等

l 向非政府武装提供直接或间接的资金、物资支持

l 官方或民间保安队伍的非法牟利行为，如违规收取监护费等

l 行贿受贿、伪造矿物原产地证明、洗钱等非法活动

l 恶意拖欠应向政府缴纳的税费、开采权费用等逃税行为

3. 供应商基本要求

3.1 基本要求

随着倚天云母全球化新能源业务的快速拓展，不仅倚天自身，全链路云母供应链都需要同步匹配动力电池行业的严苛合规标准，共同肩负起新能源材料领域的社会责任。因此倚天向所有合作供应商提出以下统一行动要求，与伙伴共同打造全球领先的可持续热防护材料供应链。

3.1.1 遵守法令、社会规范

请严格遵守与自身业务相关的所有属地法令、行业社会规范，全面对齐RBA（负责任商业联盟）行为准则，同步遵守动力电池行业相关的材料安全、溯源监管法规，完全适配下游头部电池客户的供应链合规审计标准，确保全流程经营动作无合规漏洞。

3.1.2 推进健全的业务经营

以长期稳定持续交易为目标，与倚天建立双向协作的深度信任关系，推进阳光透明的合规经营。在合规范围内向倚天同步核心生产产能、工艺迭代计划等关键经营信息，针对云母初加工类核心供应商，开放必要的安全库存、产能稼动率数据，共同保障下游新能源客户的供应稳定。

3.1.3 重视品质、交货期、稳定的供应

为向终端新能源客户持续输出高可靠性产品，倚天将品质与交付稳定性作为核心合作考核指标。要求所有供应商严格遵守双方约定的品质标准与交付周期，针对动力电池用特种云母材料，需建立零缺陷品质管控体系，交付合格率满足倚天新能源级专属标准，配套设置专项安全库存机制，在极端场景下优先保障核心品类的交付优先级。

3.1.4 强化应对需求变化的能力

聚焦动力电池、储能系统等新能源核心赛道，行业需求迭代速度快、客户产能调整频繁，要求供应商搭建柔性响应体系，建议供应商预留合理柔性产能冗余，建立快速响应机制，优先保障我方紧急订单调整需求，精准匹配下游新能源客户快速变化的产能爬坡节奏。

3.1.5 构建供应链协同系统

为防范自然灾害、供应链波动等突发意外事态，实现全链路稳定供应，倚天将搭建全供应链信息共享机制，要求核心供应商接入倚天的SRM供应链数字化平台，同步上传云母矿源溯源、生产进度、实时库存数据，共同搭建全链路风险预警响应体系，极端事态下48小时内同步应急处置方案。

3.1.6 考虑环境的产品供应

倚天全链路推进低碳绿色低碳采购行动，优先选择低环境负荷的产品与合作伙伴。要求供应商主动淘汰含高危害化学物质的生产工艺，逐步提升生产环节绿电使用比例，优先交付全生命周期碳足迹符合欧盟电池法规要求的产品，主动公开年度减碳目标，配合倚天完成全供应链的碳足迹核算工作。

3.1.7 增强有助于产品开发的技术力量

新能源热防护材料领域技术迭代速度快，核心技术能力是双方共同的市场竞争力来源。要求供应商持续提升工艺研发能力，聚焦动力电池特种云母材料的性能升级，鼓励与倚天共建联合实验室，共同开发更高耐温等级、更低杂质含量的下一代新型云母产品，共享技术迭代带来的增量订单收益。

3.1.8 构建并遵守信息安全规则

建立全流程分级信息保密机制，切实管理、保护交易过程中获知的所有机密信息、个人信息。针对涉及倚天下游核心电池客户的涉密技术参数、专属订单信息，执行最高等级保密管控，严禁向任何第三方泄露相关内容，核心涉密岗位需与倚天签署专项信息保密协议。

3.1.9 尊重人权和关心劳动环境

所有经营活动严格遵循人权相关国际标准，重点排查云母矿山、初加工工厂的一线用工场景，杜绝偏远矿区的童工、强制劳动、歧视性待遇等风险，持续优化一线劳动者的作业安全与卫生环境，每年配合倚天完成至少一次人权专项尽职审计。

3.1.10 维持健全的交易关系

除采购活动所在国家与地区的法令、社会与商业习惯明确允许的常规商务场景外，不得向倚天相关人员提供超额宴请、现金馈赠、贵重礼品等不当利益。倚天向所有供应商开放独立的第三方违规举报咨询窗口，所有线索直接直通云母CSR委员会，全程严格保密举报方信息，杜绝任何形式的打击报复。

3.1.11 推进负责任的矿产采购

倚天已将云母列为核心管控矿物，全面推进无冲突矿产供应链建设。要求所有供应商充分理解倚天负责任矿产采购方针，同步搭建自身内部矿产管控体系，完成全上游供应链的尽职调查，云母矿源供应商需提供完整的溯源链条凭证，仅从符合RMAP标准的冶炼厂采购相关物料，共同确保交付给下游客户的所有产品完全无冲突矿产风险。

4. 供应商行为准则

《倚天云母供应商行为准则》（下称“本准则”）是我们在全球范围内选择及持续合作供应商的核心依据。所有倚天云母及其分子公司的关键材料供应商，均应理解、承诺遵守并推广本准则至其自身的供应链。

本准则由两个不可分割的部分构成：

l 4.1《RBA行为准则8.0 版（2024年）》：确立了国际公认的劳工、健康与安全、环境、道德和管理体系基线标准。倚天云母采纳并将 ‌RBA行为准则8.0版‌ 作为我司供应链管理的基准标准。所有与倚天合作的供应商，‌均被视为已同意并承诺‌全面遵守该准则及其要求

l 4.2 倚天云母附加与具体要求：在RBA准则基础上，阐明了倚天云母在特定领域的更严格或额外的期望与强制性规定，是倚天供应链战略与风险管理的关键组成部分。

4.1 RBA行为准则8.0 版（2024年）

本《责任商业联盟 (RBA) 行为准则》制定了相关标准，以确保供应链中的工作环境安全无虞，并且有关 各方以负责任、合乎道德、尊重人权和环境的方式开展业务。

采用本准则的基础是理解企业的所有活动应完全遵守适用的法律、规则和法规 。为与本文件

“参考资料”中所列的国际公认标准保持一致，并借鉴全球供应链中的最佳实践，本准则中的内容可能 会超出法律合规范围，以推动有关各方承担社会和环境责任并遵守商业道德。在任何情况下，均不得因 遵守本准则而违反适用法律。但 RBA 准则中的标准若与适用法律的标准存在差异，RBA 在界定合规性 时会以最严格的要求为准。

本准则中的条款源自并遵守诸多国际公认标准，包括：

•    经合组织跨国企业准则

•    联合国工商企业与人权指导原则

•    国际劳工组织关于工作中基本原则和权利宣言

•    国际劳工组织基本公约

•    联合国《世界人权宣言》

本准则由五个部分组成：

•    A、B 和 C 部分：分别概述了劳工标准、健康与安全标准以及环境标准。

•    D 部分：概述了商业道德相关标准。

•    E 部分：概述了监管本准则遵守情况的合宜管理体系所需具备的要素。

RBA 承诺在本行为准则的持续制定和执行过程中定期征求利益相关者的意见。

A.劳工

参与者承诺尊重员工人权，确保其享有尊严。此规定适用于直接和间接供应商，以及所有员工，包括临时工、移民劳工、学生工、合同工、直接雇员和任何其他类型的员工。

劳工标准如下：

1)禁止强迫劳动

不允许任何形式的强迫劳动，包括但不限于债役（包括债务质役）或契约劳动、非自愿或剥削性监狱劳动、奴役或贩卖人口。这包括通过威胁、武力、胁迫、诱拐或欺诈等手段运送、窝藏、招募、转移或接收人员，以获取劳动或服务。对于员工在工厂内的行动自由及进出公司提供的员工宿舍或生活区等场所（若适用），不应设立不合理的限制。作为雇佣流程的一部分，应以员工的母语或员工能够理解的其他语言向所有员工提供书面的雇佣协议，其中包括对雇佣条款和条件的说明。海外移民员工应在离开原籍国/地区之前收到雇佣协议，并且在此类员工到达接收国/地区后，除了为符合当地法律和提供同等或更好的条件而作出的变更外，不得改换或变更雇佣协议。所有工作均应出于自愿，员工可随时自由离职或终止其雇佣关系，如给予合理通知（应在员工合同中明确规定），则不必支付任何罚款。参与者应保留所有离职员工的相关文件。雇主、代理和子代理不得持有或以其他方式销毁、隐藏或没收身份证件或移民证件，如政府签发的身份证明、护照或工作许可证。尽管有上述规定，如雇主为遵守当地法律而有需要，则可持有该等证件。在这种情况下，任何时候都不得拒绝员工查阅其证件。员工无需为其受雇而向雇主的代理或子代理支付招聘费或其他相关费用。如果发现员工支付过任何上述费用，应将该费用退还给员工。

2)未成年员工

在生产的任何阶段均不得使用童工。“儿童”一词是指任何未满15岁，或低于完成义务教育的年龄，或低于该国家/地区的最小就业年龄（以这三者中最大者为准）的任何人。不满18岁的员工（未成年员工）不得从事可能危及其健康或安全的工作，包括夜班和加班。参与者应妥善维护学生工记录、对提供学生工的教育合作伙伴进行严格的尽职调查，并根据法律法规保护学生工权利，以确保对其进行妥善管理。参与者应实施适当的机制，以核实员工的年龄。遵守所有法律和法规的、使用合法工作场所学习的计划应予以支持。参与者应向所有学生工提供适当的支持和培训。如当地法律未作规定，学生工、实习工和学徒工的工资应至少达到从事同等或类似工作的初级员工的工资水平。如发现童工，应提供协助/补救措施。

3)工作时间

工作时间不得超过当地法律规定的最长时间。此外，每周工作时间（包括加班时间）不得超过60小时，紧急情况或异常情况除外。所有加班均应出于自愿。员工每七天应至少休息一天。

4)工资和福利

向员工支付的薪酬应符合所有适用的工资法律，包括有关最低工资、加班时间和法定福利在内的各项法律。所有员工应同工同酬、同资同酬。参与者应按高于正常小时工资的标准向员工支付加班报酬。禁止将扣减工资作为一种纪律处罚措施。在每个记薪周期，应及时向员工提供清晰易懂的工资单，该工资单应包含足够的信息，能够核算付出的劳动所得的报酬是否准确。使用临时工、派遣工和外包工应符合当地法律限制。

5)不歧视/不骚扰/人道待遇

参与者应承诺提供没有骚扰及非法歧视的工作场所。不得对员工实施暴力、基于性别的暴力、性骚扰、性虐待、体罚、精神或身体胁迫、霸凌、公开羞辱或言语侮辱等严苛的非人道行为；亦不得威胁要实施任何此类行为。公司不得因人种、肤色、年龄、性别、性取向、性别认同或性别表现、种族或国籍、身心障碍、怀孕、宗教、政治派别、工会成员身份、受保护的退伍军人身份、受保护的遗传信息或婚姻状况等在招聘和雇佣过程（如工资、晋升、奖励和培训机会等）中歧视或骚扰员工。应清楚制定支持这些要求的纪律政策和规程，并传达给员工。应为员工的宗教活动和身心障碍情况提供合理便利。此外，不应强迫员工或准员工接受可能带有歧视性目的的医学检查（包括怀孕或童贞检查）或体检。这一规定根据国际劳工组织(ILO)的《（就业和职业）歧视公约》（第111号）起草。

6)结社自由与集体谈判

员工与管理层之间进行公开交流和直接接触是解决工作场所和薪酬问题的最有效途径。员工和/或其代表应能与管理层就工作条件和管理实践公开交流沟通并表达看法和疑虑，而无需担心会受到歧视、报复、威胁或骚扰。为与这些原则保持一致，参与者应尊重所有员工自愿组建和加入工会、进行集体谈判与和平集会以及拒绝参加此等活动的权利。如果结社自由和集体谈判的权利受到适用法律和法规的限制，则应允许员工选举和加入其他合法形式的员工代表组织。

B.健康与安全

参与者应了解，除了有助于减少与工作相关的伤害与疾病外，安全健康的工作环境还可以提高产品和服务质量，有利于促进生产、提高员工留任率并提升员工士气。参与者还应了解持续的员工投入和教育对于发现和解决工作场所中的健康与安全问题至关重要。

健康与安全标准如下：

1)职业健康与安全

应使用控制措施等级识别、评估和减少员工可能遇到的潜在健康与安全危险（化学、电气和其他能源、火灾、车辆及坠落危险等）。如果通过上述方式无法有效地控制危险，应为员工提供适当的、保养良好的个人防护用品以及关于上述危险可能导致的风险的教育资料。应采取促进两性平等的措施，如避免让孕妇和哺乳期女性在可能对其自身或其子女有害的工作环境下工作，并为哺乳期女性提供合理的便利条件。

2)应急准备

应识别和评估潜在的紧急情况与事件，并通过实施应急预案和响应规程（包括应急报告、员工通知和疏散规程、员工培训和演练）将其影响降至最低。

紧急演练应至少每年进行一次，或按照当地法律的规定（以较严格的为准）进行。应急预案还应包括适当的火灾探测和灭火设备、畅通无阻的出口、充足的出口设施、应急人员的联系信息和恢复计划。此类预案和规程应侧重于最大限度地减少对生命、环境和财产的损害。

3)工伤和疾病

应制定程序和体系以预防、管理、跟踪和报告工伤和疾病，包括作出以下规定：鼓励员工报告、对工伤和疾病案例进行分类和记录、提供必要的医疗服务、调查案例并采取纠正措施以消除其事故源头以及帮助员工重返工作岗位。参与者应允许员工在面临紧迫伤害时，自行撤离，并在情况得到缓解之前不予返回，而不必担心遭到报复。

4)工业卫生

应根据控制措施等级，识别、评估并控制化学、生物及物理等因素给员工带来的危险。当无法充分控制危险时，应为员工免费配备并让其使用适当的、保养良好的个人防护用品。参与者应为员工提供安全健康的工作环境，并通过持续对员工的健康状况和工作环境进行系统监测来维护这一环境。参与者应提供职业健康监测，定期评估员工是否因职业暴露而健康受损。职业健康保护计划应持续开展，并应包含与员工在工作场所面临的危险有关的风险教育材料。

5)强体力型工作

应当识别、评估和控制员工从事强体力型工作给员工带来的影响，包括人工搬运/装卸材料和重复搬举重物、长时间站立以及高度重复或强力的装配工作。

6)机械安全防护

应评估生产机械和其他机械是否存在安全隐患。对于可能对员工造成伤害的机械，应装配物理防护装置、联锁装置和屏障，并正确地进行维护。

7)公共卫生、饮食和住宿

应向员工提供干净的洗手间设施、饮用水和卫生的食品配制、存储和用餐设施。参与者或劳工代理机构提供的员工宿舍应保持洁净安全，并提供适当的紧急出口、洗浴热水、充足的照明和良好的通风、用于存放个人和贵重物品的独立安全柜，以及出入方便的合理私人空间。

8)健康与安全沟通

参与者应以员工的母语或员工能够理解的其他语言向员工提供适当的工作场所健康与安全信息和培训，说明其所面临的所有已识别工作场所危险，包括但不限于机械、电气、化学、火灾和物理危险。在工厂区域或在员工可明显辨别且可出入的场所清楚张贴健康与安全相关信息。健康信息和培训应包括针对相关人群特定风险的内容，如性别和年龄（如适用）。应在开始工作前对所有员工进行培训，并在开始工作后定期进行培训。应鼓励员工提出任何健康与安全问题，而无需担心遭到报复。

C.环境

参与者应认识到，在所有业务职能中，环境责任是生产世界一流产品不可或缺的一部分。参与者应识别对环境产生的影响，并尽量减少对社区、环境和自然资源的不利影响，同时保障公众的健康和安全。

环境标准如下：

1)环境许可证与报告

应取得、维护并更新所有必需的环境许可证（如排放监控）、批准文书和登记证，并遵循其操作和报告要求。

2)预防污染和节约资源

应从源头或通过增加污染控制设备，改进生产、维护和设施流程等做法或通过其他方式，最大限度地减少或消除污染物的排放、释放以及废弃物的产生。通过改进生产、维护和设施流程、使用替代性材料、重复使用、保护资源、回收利用等做法或其他方式使用自然资源，包括水、化石燃料、矿产和原始森林木材。

3)有害物质

应当识别、标记和管理对人类或环境构成危害的化学品、废弃物及其他材料，确保其得到安全处理、移动、储存、使用、回收或再利用和处置。应跟踪和记录有害废弃物数据。

4)固体废弃物

参与者应采用系统方法识别、管理、减少、负责任地处置或回收固体废弃物（无害废弃物）。应跟踪和记录废弃物数据。

5)废气排放

经营过程中产生的挥发性有机化学物质、喷雾、腐蚀性物质、悬浮粒子、破坏臭氧层的物质及燃烧副产品，在排放之前应按要求进行分类、常规监测、控制和处理。破坏臭氧层的物质应按照《蒙特利尔议定书》和适用法规进行有效管理。参与者应对其大气排放控制系统的运行状况进行常规监测。

6)限用物质

参与者应遵守有关在产品中以及制造过程中禁用或限用某些特定物质（包括回收和处置标志）的所有适用法律、法规和客户要求。

7)水源管理

参与者应实施水源管理计划，记录、分类和监测水源及其使用和排放情况；寻求节约用水的机会；并控制污染渠道。所有废水在排放或处置前，应按要求进行分类、监测、控制和处理。参与者应对其废水处理和控制系统的运行状况进行常规监控，以确保最佳性能及监管合规。

8)能源消耗与温室气体排放

参与者应制定并报告整个企业的明确温室气体减排目标。应跟踪、记录和公开报告能源消耗以及范围1、范围2和范围3的重要类别的温室气体排放。参与者应寻找方法来提高能源效率，并最大程度地减少能源消耗与温室气体排放。

D.道德

为履行社会责任并确立市场成功地位，参与者及其代理机构应坚持最高的道德标准，包括：

1)商业诚信

在所有商业交往中都应秉承最高的诚信标准。参与者应采取零容忍政策，禁止任何及所有形式的贿赂、腐败、敲诈勒索和贪污。

2)无不正当优势

不得承诺、提供、授权、给予或接受贿赂以及为取得非法或不正当优势而提供的其他形式的利益。为获得或保留业务、指示将业务交给任何个人或者以其他方式获得不正当优势而直接或间接通过第三方承诺、提供、授权、给予或接受任何有价之物均在受禁之列。应实施监控、记录保留与执行规程，以确保遵守反腐败法律。

3)信息披露

所有业务往来均应透明，并准确地记录在参与者的商业账簿和记录中。应根据相关法规和现行行业实践披露有关参与者的劳工、健康与安全、环境实践、业务活动、结构、财务状况和绩效等信息。不得伪造记录或虚假陈述供应链中的状况或做法。

4)知识产权

应尊重知识产权。技术或经验知识的转让应以保护知识产权的方式进行，并且应保护客户和供应商的信息安全。

5)公平交易、广告宣传和竞争

应秉持公平交易、广告宣传和竞争的标准。

6)身份保护和禁止报复

除非法律禁止，否则应维护相关规程，确保向供应商和员工举报者注2提供保护，确保其举报的保密性及匿名性。参与者应制定沟通流程，以便其员工能够提出任何疑虑，而不必担心遭到报复。

7)负责任的矿产采购

参与者应采取政策，对其生产的产品中的钽、锡、钨、金和钴的来源和监管链开展尽职调查，以合理确保其来源符合《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》或同等和公认的尽职调查框架。

8)隐私

参与者应承诺保护与其有业务往来的所有人士（包括供应商、客户、消费者和员工）的个人信息，以满足上述相关人士对保护其合理隐私的期望。参与者在收集、存储、处理、传输和分享个人信息时，应遵守隐私和信息安全法律及监管要求。

E.管理体系

参与者应采用或建立范围与本准则内容相关的管理体系。在设计该管理体系时，应确保：(a)遵守与参与者的经营和产品相关的适用法律、法规及客户要求；(b)符合本准则；以及(c)识别并降低与本准则相关的经营风险。该体系还应促进持续改进。

该管理体系应包含以下要素：

1)公司承诺

参与者应制定人权、健康和安全、环境和道德政策声明，确认其对尽职调查和持续改进的承诺，并获得执行管理层的认可。政策声明应予以公布，并以员工能够理解的语言通过员工均可访问的渠道传达给员工。

2)管理层问责和责任

参与者应明确指明负责确保实施管理体系和相关计划的高级执行管理人员和公司代表。高级管理层应定期审查管理体系的状态。

3)法律要求与客户要求

参与者应采用或建立用以识别、监控和了解适用法律、法规和客户要求（包括本准则的要求）的流程。

4)风险评估与风险管理

参与者应采用或建立用以识别与参与者经营相关的法律合规、环境、健康与安全注3及劳工实践和道德风险（包括严重人权和环境影响的风险）的流程。参与者应确定各风险的相对重要程度，并实施适当的程序和物理控制措施，以控制已识别风险并确保监管合规。

5)改进目标

参与者应制定书面绩效目标、指标和实施计划，以提高参与者的社会、环境、健康和安全绩效（包括定期评估参与者在实现这些目标方面的绩效）。

6)培训

参与者应制定管理人员和员工培训计划，以实施参与者的政策、规程和改进目标，并满足适用的法律和监管要求。

7)沟通

参与者应建立用以向员工、供应商和客户清晰准确地传达有关参与者政策、实践、期望和绩效信息的流程。

8)员工/利益相关者的参与和获得补救

参与者应建立与员工、其代表以及其他利益相关者（如相关或必要）进行持续双向沟通的流程。该流程应旨在获取有关本准则所涵盖的经营实践和状况的反馈，并促进持续改进。参与者应为员工提供安全的环境，便于其提出申诉和反馈，而不必担心遭到打击报复。

9)审核与评估

参与者应定期进行自我评估，以确保符合与社会责任和环境责任相关的法律和监管要求、本准则内容的要求及客户合同要求。

10)纠正措施流程

参与者应建立用以及时纠正内部或外部评估、检查、调查及审查中发现的缺陷的流程。

11)文件和记录

参与者应创建并维护文件和记录，以确保监管合规并遵守公司的要求及符合保护隐私的相关保密条款。

12)供应商责任

参与者应建立用以向供应商传达本准则要求，并监督其遵守本准则之情况的流程。

1.1 倚天云母附加与具体要求

所有供应商在遵守4.1《RBA行为准则》 的同时，还应严格遵守以下由倚天云母制定的附加与具体要求。未能满足或持续改进以达到这些要求，将直接影响其作为倚天合格供应商的资格。

1.1.1 商业道德与运营合规

1）公平透明的交易关系

供应商应构建健康、多元化的业务结构，以避免对单一客户的过度依赖，从而支持长期、稳健的合作关系。

2）杜绝不正当利益

供应商及其员工严禁在任何业务交往中，向倚天云母的员工或利益相关方提供或承诺提供贿赂、不适当的礼品、宴请或其他任何可能影响商业决策的不当利益。

3）知识产权与品牌保护

供应商应尊重并保护倚天云母的知识产权（包括专利、商标、技术秘密等）及商业秘密。未经倚天云母采购部门的事先书面许可，不得在任何广告、宣传材料中或公开声称与倚天云母存在特定合作关系。

4）信息安全

l对于倚天云母提供的或在业务交往中知悉的任何机密信息（商业、技术及个人信息），供应商应根据相关保密协议进行严格管理，并采取充分的物理及技术措施防止其泄露、滥用或损毁。

l供应商需建立覆盖管理架构、规章制度、员工教育及应急响应的信息安全保护体系。

l所有涉及倚天云母的敏感信息发生安全事故时，供应商有责任立即通知倚天云母指定的接口人。

5）贸易合规

在进行货物进出口、技术转移及中介贸易时，供应商应全面遵守业务属地、中国及业务涉及国家 / 地区全部进出口管制、制裁相关法律法规，包含中国《出口管制法》《中华人民共和国两用物项出口管制条例》、欧盟两用物项管制法规、美国《出口管理条例》（EAR）等适用跨境管制规则。

1.1.2 质量、交付与响应能力

1.质量保证体系：供应商应建立、实施并维护有效的质量保证体系。该体系应基于行业最佳实践，并完全满足倚天云母另行颁布的《质量保证要求》。交付的原材料、零部件应满足双方约定的性能标准及可靠性要求。

2.确保稳定供应：供应商应维持足够的产能与安全库存，以确保对倚天云母订单的稳定、准时及足量供应。

3.构建灵活应对能力：在市场需求快速变化的行业背景下，供应商应构建能够灵活、快速响应需求波动的生产与供应链体系，确保在约定条件下满足倚天云母的紧急或变更订单需求。

1.1.3 环境、健康、安全与劳工附加标准

1.温室气体减排（SBTi）：倚天云母强烈鼓励并优先考虑已制定经 “科学碳目标倡议”（SBTi）认证的温室气体减排目标的供应商。SBT认证能有效证明企业科学的减排路径，提升供应链整体透明度。

2.绿色低碳采购：为降低供应链环境影响，对于生产材料类供应商，应遵守并满足《倚天云母生产材料绿色低碳采购标准》 的强制性要求。

3.负责任的矿产采购（冲突矿产）：供应商应：

l完全理解并遵守倚天云母的冲突矿产政策，不使用任何直接或间接资助刚果民主共和国（DRC）及周边国家武装冲突的矿产（金、锡、钽、钨及钴等）。

l制定自身的冲突矿产管理方针，对其上游供应链（尤其是冶炼厂/精炼厂）开展符合行业标准的尽职调查。

l确保对3TG（金、锡、钽、钨）及钴的采购仅来自通过责任矿产倡议（RMI）符合性评估计划或其他倚天云母认可的同等认证的冶炼厂/精炼厂。

4.超时工作管理：即便当地法律未作限制，为保证员工福祉，供应商应制定积极有效的政策与措施，致力于持续控制和减少员工的总工作时长与加班时长。

5.全面的员工健康关怀：供应商应为全体员工实施系统的健康管理计划。这至少应包括法律规定的定期健康体检，并关注工作压力管理与心理健康，以预防职业相关的健康损害。

1.1.4 业务连续性管理（BCM）

为保障供应链韧性，供应商应建立健全的业务连续性管理体系（BCM），核心措施包括：

1.制定业务连续性计划（BCP）：制定并维护书面的BCP，旨在最小化突发事件（自然灾害、事故、疫情等）对业务的影响，并在设定的时间内恢复关键业务。该计划需定期评审与演练。

2.识别与管理供应风险：识别关键原材料、零部件的风险，并制定多元化供应、安全库存等缓解策略。

3.保障供应链透明度：向倚天云母备案关键产品的生产地址及指定的紧急联络人/方式，以便在紧急状况下及时沟通。

4.建立应急响应机制：具备在灾害发生后，迅速评估对自身生产、设施、人员及对倚天云母供应影响的程序，并能及时、主动地向倚天云母通报情况与应对方案。

1.1.5 产品安全与供应链安全

1.产品安全责任：供应商对所提供的产品/材料的安全性能负最终责任。产品应符合销售地所有适用的强制性安全法规和标准，并应考虑合理可预见的使用风险。供应商需建立有效的产品追溯管理体系。

2.供应链安全：鼓励供应商积极参与 AEO（经认证的经营者）、 C-TPAT 等国际认可的供应链安全与贸易便利化计划，通过实施严格的物理准入、货物监控及人员背景调查等措施，保障国际供应链安全。

1.1.6 租用资产的管理

若向倚天云母租借生产设备等资产进行合作生产，供应商应根据合同规定及相关法律，对租用资产进行妥善管理、日常维护与定期保养。供应商需迅速响应并全力配合倚天云母提出的对账、现场盘点或检查等管理要求。

1.1.7 供应商评估与改进

1.接受评估的义务：所有供应商应接受并配合倚天云母依据 《倚天云母供应商评估程序》 开展的各类评估，评估方式可包括问卷自查、现场稽核或第三方审核，范围涵盖质量（Q）、成本（C）、交付（D）、环境（E）、管理（M）及对本准则的整体遵守情况。

2.持续改进的要求：对于评估中提出的改善点，供应商应及时制定并实施有效的纠正与预防措施计划。若在规定期限内未能有效改进或反复出现严重不合规情况，倚天云母将重新评估甚至终止合作关系。

3.共生共赢：倚天云母致力于与严格遵守且不断提升本准则各项要求的供应商建立长期、稳固的战略伙伴关系。此类优秀表现将成为未来获得更多业务机会、共同成长的重要依据。

本《倚天云母供应商行为准则》（含4.1及4.2）已于[2024年12月1日]经审批通过，即时生效，并将取代过往任何版本。本准则的解释权及最终决定权归倚天云母所有。

2. 举报与申诉机制

为构建透明、互信、负责任的供应链生态，倚天云母建立了独立、保密的举报与申诉渠道。该机制旨在鼓励所有供应商及利益相关方，在无需担心遭受报复的环境下，善意地报告任何疑似违反法律法规、商业道德或本准则的行为。

倚天云母郑重承诺，严格执行‌无报复政策‌。任何个人或实体如善意提出举报或申诉，其身份信息将受到最高级别的保密保护，倚天云母绝不会以此为由对其采取任何歧视、不公平待遇或造成不利影响的行为。

2.1 双轨制申诉渠道

为覆盖不同场景与需求，倚天云母设立了两类独立的申诉渠道：

2.1.1 ‌倚天云母供应商直通举报窗口‌

1）‌适用人群‌：所有向倚天云母提供商品或服务的供应商，及其董事、管理人员和员工。

2）‌受理范围‌：针对倚天云母内部及其员工、关联方的任何疑似不当行为，包括但不限于违反法律法规、本《供应商行为准则》以及任何腐败、利益冲突或欺诈行为。

3）‌访问方式‌：供应商可通过倚天云母官方网站的专属入口，使用安全加密的在线表单进行匿名或实名提交。

4）‌处理流程‌：所有举报将由倚天云母独立的合规与审计部门直接接收并登记，在规定时限内启动独立调查，并在保护举报人身份的前提下，向举报人反馈调查进展与最终结果。

2.1.2 ‌独立第三方人权申诉渠道‌

1）‌适用人群‌：所有与倚天云母供应链相关的利益相关方，包括但不限于员工、社区居民、外部合作伙伴。

2）‌受理范围‌：专门针对供应链中发生的或疑似发生的侵犯人权行为，例如强迫劳动、童工、歧视、工作环境恶劣等问题。

3）‌机制说明‌：为确保完全的独立性与公正性，倚天云母委托一家具备国际公信力的第三方机构（如JaCER或同等资质机构）运营该渠道。该机构将独立接收、评估并协调处理相关申诉，确保受害者获得有效救济。

4）‌访问方式‌：通过倚天云母官网链接跳转至第三方机构的专属申诉平台。

3. 附录说明

3.1 ‌生效与解释

本准则自发布之日起正式生效，其最终解释权归倚天云母合规管理委员会所有。

3.2 术语解释

3.2.1 ‌CSR‌

即企业社会责任，指企业在创造利润、对股东负责的基础上，主动承担起对员工、环境、社会等利益相关方的责任，涵盖劳工权益、环境保护、商业道德等多个维度，是企业可持续发展的核心组成部分。

3.2.2 ‌冲突矿产‌

指在高风险冲突地区开采的金、锡、钽、钨（3TG）及钴等矿产，这类矿产的开采与贸易常被用于资助武装冲突、侵犯当地人权，相关合规要求是全球供应链CSR管理的重点内容。

3.2.3 ‌BCP‌

即业务连续性计划，是企业为应对自然灾害、供应链中断等突发危机制定的专项预案，用于保障核心业务在危机后快速恢复运转，是提升供应链韧性的关键管理工具。

3.2.4 ‌SBTi‌

即科学碳目标倡议，由全球权威机构联合发起的第三方认证体系，帮助企业制定符合《巴黎协定》温控要求的温室气体减排目标，是企业碳管理领域公认的专业标准

3.3 参考资料

起草本准则时使用了下列参考资料，这些资料亦可作为附加信息的有用来源。以下参考资料可能会，也可能不会得到每个参与者的认可：

3.3.1 标准和公约：

•国际劳工组织基本公约

o 1948年结社自由及保护组织权公约（第87号）

o 1949年组织权利和集体谈判权利公约（第98号）

o 1930年强迫劳动公约（第29号）

o 1957年废止强迫劳动公约（第105号）

o 1973年最低年龄公约（第138号）

o 1999年最恶劣形式的童工劳动公约（第182号）

o 1999年同酬公约（第100号）

o 1958年（就业和职业）歧视公约（第111号）

o 1981年职业安全和卫生及工作环境公约（第155号）和2006年促进职业安全与卫生框架公约（第187号）

•经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南

•经合组织跨国企业准则

•联合国(UN)工商企业与人权指导原则

•世界人权宣言

•联合国反腐败公约

•联合国《儿童权利公约》

•联合国《消除对妇女一切形式歧视公约》

•联合国全球契约

3.3.2 其他有用参考资料：

•多德—弗兰克华尔街金融改革与消费者保护法

•生态管理与审核体系

•道德贸易倡议

•国际劳工组织(ILO)安全与健康实践准则

•ISO 14001及相关标准–环境管理

•ISO 45001:2018-职业健康与安全管理体系

•美国消防协会

•社会责任国际组织(SAI)

o SA 8000

•美国《联邦采购条例》